BRCGS全球包装材料认证标准审核文件清单
声明:本清单不能替代BRCGS认证标准。认证工厂应按BRCGS认证标准的要求进行准备,而非按本清单。如您没有收到相应的BRCGS认证标准,请向服务您的业务人员索取。BRCGS包装材料审核所需查看的主要文件包括但不限于以下内容:第一章:高级管理层承诺1.产品安全质量手册(目标、方针、目标分解)2.产品安全和质量文化开发和改进计划3.目标定期测算情况4.管理评审报告5.与产品和生产有关的国内外法律法规清单6. BRC包装材料第6版标准7.去年不符合项清单、整改报告8.组织架构图9.岗位职责10.职务替代人员名单或制度第二章:危害与风险管理1.危害分析和风险评估计划HARA (HARA小组名单、原辅料及产品描述、工艺流程图、产品安全危害分析、关键控制点CCP监控计划)2.HARA小组成员能力、资格和HARA知识培训的证据3.至少每年一次的工艺流程验证证明4. CCP关键限值确定的依据5. CCP监控程序和记录、CCP 纠偏程序和记录6.危害分析和风险评估评审报告(至少每年一次或出现变化时)
7.前提方案评审记录(至少每年一次或出现变化时)第三章:产品安全与质量管理1.文件管理程序、受控文件清单、文件变更、发放、回收记录2.记录管理程序、记录保存时间的规定3.原辅料、过程产品、成品的规格书(质量标准)、供方或客户对质量标准的确认4.产品合规声明(包材用于食品或其他卫生敏感产品包装时)5.包装材料上的制造商商标或标志的授权证明6.内审计划、检查表、报告、不符合项整改等7.内审人员 BRC培训证明8.定期的现场环境和加工设施卫生、维护情况检查记录9.纠正预防程序及记录,持续改进的要求10.供应商批准管理程序(物料供应商、外包(分包)生产供应商>11.供应商绩效评价管理程序(物料供应商、外包(分包)生产供应商)12.供应商批准和绩效评价的有关报告、表单、资质证件、产品外检报告、供应商追溯系统的验证。13.合格供应商清单14.特殊采购规定(例如紧急采购等)15.获取关于供应链所面对的历史或现行威胁的信息的流程,防止使用冒牌风险原材料(即欺骗性原材料)16.物料脆弱性风险评估计划、控制办法、定期对物料脆弱性风险评估计划的回顾17.是否有委托加工(包括设计图或前期印刷活动的委外)。如有,需提供这些委托加工的合同、工作规范、交付标准、委托加工服务商的批准和评价记录、对这些供应商追溯系统的验证。18.服务类供应商的批准和监督程序(运输、外部存储和配送、虫害控制、清洁、垃圾处理、检测、校准等服务提供商)、评价记录、服务合同19.追溯管理程序20.追溯演练测试报告(至少每年一次)21.返工产品的记录22.投诉处理记录(近一年内)23.投诉趋势分析和改进24.召回管理程序25.年度召回演练记录、报告26.由品牌所有人或指定者发起的产品召回管理规程和发生过的记录27.突发事件处理指南、相应人员的培训、突发事件(如有)处理记录第四章:现场标准1.基于风险评估,对与包装直接接触的水、蒸汽、冰、空气、压缩空气或其他气体的微生物和化学特性的监控要求、记录2.产品安全风险评估、产品安全防护计划、年度评审3.外来人员登记4.员工安保意识培训5.工厂平面图(人流、物流、生产加工、仓储区域、其他区域等)6.设备维护保养计划、记录7.离线测试设备的维护日志(至少包括所做的任何调整、干预后的再校准)8.设备维护后的保洁规程、记录9.内务保洁规程(建筑物、加工设备、车辆等)、清洁和检查记录10.微生物环境监控方案、记录(根据风险评估确定是否需要建立)11.易碎品(玻璃、陶瓷或易碎塑料等)管理制度12.易碎品清单(位置、数量、类型)13.易碎品检查、保洁、更换记录、破损处理记录14.锋利工器具管控制度15.非生产化学品使用、贮存和操作的管理规定16.批准使用的化学品清单、MSDS17.废物、垃圾处理商的营业资质、有关废物处理记录(例如危险废弃物>18.不达标的品牌材料的销毁记录19.虫害预防管理计划、虫害装置分布图、检查记录和改善建议、捕捉分析、内部人员培训证明、杀虫剂使用记录、使用指导、MSDS20.如果有委外,还需提供虫害公司的资质证明、合同、人员培训证明第五章:产品和过程控制1.产品开发和修改管理程序2.客户要求记录(关于产品设计、开发、规格、制造)3.产品开发/修改关键参数的规定,例如;阻隔性要求、最高/最低使用温度、机器运行、回收材料的使用、测试要求等4.开发产品的加工作业指导5.开发产品的技术规格6.与客户确认的需开发产品的样品7.客户要求转化为内部规定的流程8. 设计图样管理规程9.客户对设计图/设计理念的确认证据10.设计图样和印刷规格变动管理规程11.包装材料印刷管理规程12.每一批的印刷管控记录(对照标样的检查、印刷批准)13.包材生产记录、留样管理14.印刷/色彩检查的方法应得到客户的认可或达到可接受的行业规范15.各产品的物料清单(BOM)16.各生产过程的工作指导、机台设置参数要求、加工规范17.各生产工序启动时、设备调试后和生产中定期间隔进行的流程检查记录18.清线管理程序19.监视测量装置管理程序、清单、校准计划、校准证据、监视测量装置异常处理要求和处理记录20.成品质量检查检测规程、记录、抽样要求21.过程产品的质量检查检测计划、记录、抽样要求22.测量测试设备的操作、日常监控和测试规程,以及相应检查记录23.产品测试方法、分析方法24.在线和离线测试方法的验证(敏感度、可重复性、范围)25.超标测试结果的调查管理规程、记录26.自动检验设备(如视觉系统)操作和测试规程、设备测试记录27.委外检测实验室的资质证明28.不合格品管理程序、处理记录29.原材料和中间品的采购规程30.原材料和中间品的到货检查验收规程、记录31.原材料投诉或缺陷的处理记录32.仓库管理制度33.产品发货和运输规程34.运输车辆清洁规定35.运输车辆\运输容器卫生和气味检查记录36.委外运输商的合同第六章:人事1.培训记录2.特定岗位人员能力规定3.员工能力评价记录4.向相关人员传达与产品安全、质量相关的新的或变动后的规程、工作要求或操作变更的流程5.员工培训计划6.个人卫生规范、例行检查7.人员健康管理规定8.人员健康检查(处理与直接接触食品或其他卫生敏感产品的材料的员工)9.外来人员健康问卷10.根据风险评估,确定防护服\鞋适用区域的管理规则11.工作服清洗规定12.手套管理规定第七章:对贸易产品的要求.此章节,对于无此类别产品的工厂不适用如工厂涉及对贸易产品的认证,请直接查看认证标准第七章节。基本与自产产品的要求相同,在此不做赘述。